Corporate Compliance Casutt ist eine Compliance Consultancy Boutique, welche Sie bei der Entwicklung, Umsetzung, Überprüfung und Verbesserung Ihres Compliance Management Systems unterstützt.

Do the right thing.

Damit Ihre ethischen Werte auch in Dilemma-Situationen das Handeln Ihrer Mitarbeitenden bestimmen. Und damit Ihre Reputation und auch Ihr Geschäftserfolg nachhaltig gesichert sind.

Dr. Dominique Casutt

Corporate Compliance Casutt ist

ENGAGIERT – Ethics- und Compliance Management ist nicht nur meine Kernkompetenz, sondern auch meine persönliche Leidenschaft.

UNABHÄNGIG – Meine Unabhängigkeit wird durch keine Interessenbindungen in Frage gestellt. Gleichzeitig verfüge ich über ein grosses Netzwerk und Kooperationen, auf die ich bei Bedarf zugreifen kann.

PERSÖNLICH – Ich bin an langfristigen Vertrauensbeziehungen interessiert und pflege eine respektvolle, gleichzeitig aber auch unkomplizierte Zusammenarbeit. Jedes Mandat wird von mir persönlich betreut.

KOMPETENT – Ich vereine rechtliche Expertise mit mehrjähriger in-house Compliance Erfahrung und dem Verständnis für unternehmerische Prozesse.

VERTRAUENSWÜRDIG UND VERSCHWIEGEN – Integrität ist der wichtigste Wert im Ethics- & Compliance-Management. Als Advokatin bin ich im Anwaltsregister eingetragen und unterstehe ich dem Anwaltsgeheimnis.

FLEXIBEL – Meine Organisationsform erlaubt rasche Reaktionszeiten und hohe Flexibilität, um Ihren Erwartungen und Bedürfnissen gerecht zu werden.

LÖSUNGSORIENTIERT – Ziel jedes Mandats ist eine Compliance-Lösung, die Ihr Geschäft unterstützt und nicht verhindert.

PRAGMATISCH – Ich stehe für praxiserprobte, umsetzbare und wirtschaftlich sinnvolle Lösungen sowie Augenmass; dogmatische Abhandlungen erhalten Sie nur, wenn Sie dies wünschen.

INDIVIDUELL – Nur eine auf Ihre Organisation zugeschnittene Lösung schafft einen nachhaltigen Mehrwert. Eine solche Lösung berücksichtigt den Kontext Ihrer Organisation und Ihre spezifischen Risiken ebenso wie Ressourcen-, Budget- und Terminvorgaben.

STRATEGISCH – Ohne Compliance-Strategie ist kein nachhaltiger Impact möglich. Ich helfe Ihnen, eine für Ihre Organisation geeignete Compliance-Strategie zu entwickeln.

FOKUSSIERT AUF DIE WIRKSAME UMSETZUNG – Aus meiner Unternehmenstätigkeit weiss ich, dass die grössten Herausforderungen nicht in der Ausarbeitung von Konzepten, sondern in deren Implementierung bestehen. Ich helfe Ihnen, Stolpersteine zu erkennen und Ihre Compliance Strategie wirksam umzusetzen.

Was suchen Sie?

Wie kann ich Sie unterstützen?

Compliance Beratung

Gerne unterstütze ich Sie in allen Phasen betreffend Aufbau und Betrieb eines Compliance Management Systems, insbesondere

  • bei der Planung: diese umfasst z.B. die Compliance-Risikoanalyse und die Identifikation geeigneter Massnahmen, um die identifizierten Risiken angemessenen zu adressieren, die Compliance-Strategie und -Ziele etc.
  • bei der Umsetzung: diese umfasst unter anderem die Ausarbeitung und Implementierung der
    • notwendigen Dokumente und Reglemente (z.B. Verhaltenskodex, Compliance-Policy, spezifische Weisungen zu Compliance-Risiken, zum Hinweisgebersystem etc.),
    • zugrundeliegenden Prozesse und Prozessbeschreibungen (z.B. betreffend die Geschäftspartnerprüfung / Due Diligence, das Hinweisgebersystem, interne Untersuchungen, Dawn Raid Bereitschaft etc.),
    • Kommunikations- und Schulungskonzepte etc.
  • bei der Überwachung: diese umfasst nebst der Messung, ob die Massnahmen wirksam sind (mittels aussagekräftiger Indikatoren, Compliance Reviews, interner/externer Audits, Surveys etc.) auch das Berichtswesen an die Geschäftsleitung und den Verwaltungsrat
  • bei der ständigen Verbesserung: aus dem Monitoring, internen Untersuchungen (lessons learned), aber etwa auch neuen gesetzlichen Anforderungen ergibt sich ein kontinuierlicher Verbesserungsbedarf.

Die oben beschriebenen Massnahmen dienen primär der Prävention von Compliance-Verstössen. Gerne unterstütze ich Sie auch als Anwältin erster Stunde im Falle einer Hausdurchsuchung oder bei internen Untersuchungen und den notwendigen Korrektur- und Disziplinarmassnahmen im Falle eines Compliance-Verstosses.

Compliance Audits

Dr. Dominique Casutt ist seit 2016 als Lead-Auditorin für zwei Zertifizierungsgesellschaften betreffend die Zertifizierung von Compliance Management Systemen (nach ISO 37301: 2021 bzw. vormals ISO 19600: 2014) und Anti-Bribery Management Systemen (nach ISO 37001: 2016) tätig. Gerne berate ich Sie im Hinblick auf eine Zertifizierung.
Der formalen Zertifizierung geht in der Regel eine Vorbereitung voraus, in welcher gestützt auf eine Gap-Analyse die identifizierten Lücken geschlossen werden, um eine erfolgreiche Zertifizierung zu gewährleisten. Gerne bringe ich meine Auditoren-Erfahrung ein und unterstütze ich Sie bei solchen Vorbereitungsarbeiten nach den folgenden ISO-Normen:

  • ISO 37301: 2021 betreffend Compliance Management Systeme
  • ISO 37001: 2016 betreffend Anti-Bribery Management Systeme
  • ISO 37002: 2021 betreffend Whistleblowing Management Systeme

Vielleicht streben Sie derzeit aber gar keine Zertifizierung an, sondern möchten lediglich eine Standortbestimmung betreffend den Reifegrad Ihres Compliance, Anti-Bribery oder Whistleblowing Management Systems vornehmen. Mit Hilfe einer Gap-Analyse wird geprüft, ob das Management System geeignet, angemessen und wirksam ist und werden konkrete Verbesserungsmöglichkeiten aufgezeigt (sog. Compliance Health-Check). Als Benchmark kommen nebst den obigen ISO-Standards auch andere Best-Practice Standards nach Ihrer Wahl in Frage.

Interim Ethics- und Compliance Management

Zur Überbrückung eines unvorhergesehenen personellen Engpasses in Ihrer Compliance-Organisation übernimmt Corporate Compliance Casutt gerne die Aufgaben Ihrer Compliance Funktion während einer bestimmten Zeit, auf Wunsch ganz oder teilweise vor Ort, bis die Funktion (neu) besetzt ist.
Denkbar ist auch, dass Sie aufgrund knapper personeller Ressourcen gewisse Aufgaben Ihrer Compliance Funktion auf unbestimmte Zeit auslagern oder eine gewisse laufende Unterstützung möchten. 

Referententätigkeit Compliance Management

Dr. Dominique Casutt ist seit 2014 als Referentin im berufsbegleitende Studiengang Compliance Management an der HSG im Schwerpunkt-Modul Compliance-Prozesse tätig. In der Zwischenzeit sind weitere wiederkehrende Referententätigkeiten dazugekommen (Uni Liechtenstein und Hochschule Luzern).
Seit 2020 unterrichtet sie zudem als Dozentin an der Fachhochschule Nordwestschweiz FHNW in der neuen Studienrichtung Compliance Management für Bachelor-Studierende, welche sie zuvor aufzubauen geholfen hat.

Über mich

Ich habe über 25 Jahre Praxiserfahrung als Advokatin, die letzten 15 Jahre davon im Compliance Management. Mit Corporate Compliance Casutt fokussiere ich seit der Gründung Ende 2014 voll und ganz auf Fragen rund um das Thema Ethics- und Compliance-Management.

Vor meiner Selbständigkeit war ich als Chief Compliance Officer von zwei multinationalen Unternehmen mit Hauptsitz in der Nordwestschweiz (Syngenta und Clariant) tätig. Das Thema Compliance hatte mich aber schon während meiner vorangegangenen 8 Jahre als Anwältin in einer grossen Wirtschaftsanwaltskanzlei in Zürich und Basel begleitet, zunächst ab 1997, als das Geldwäschereigesetz in Kraft getreten ist, sodann aber auch aufgrund meiner Spezialisierung im Arbeitsrecht, einer der wichtigsten Schnittstellen zum Compliance Management. Die arbeitsrechtliche Expertise betrachte ich heute als Bereicherung für meinen ganzheitlichen Beratungsansatz. Ebenso meine Erfahrung als Lead-Auditorin für Compliance- und Anti-Bribery Compliance Management Systeme (seit 2016) und als Referentin und Dozentin für  Compliance Management (seit 2014).

Meine Kompetenzen liegen in der Unterstützung von Unternehmen – unabhängig der Branche, Grösse und Rechtsform – in allen Fragen des Ethics- und Compliance Management sowie in der Konzeption, in der Umsetzung, Überprüfung und Verbesserung Ihres Compliance Management Systems und in der Bewältigung von Compliance-Vorfällen (mehr dazu unter Leistungen). Die Unterstützung erfolgt mit meinem Verständnis und meiner in-house-Erfahrung als Chief Compliance Officer einerseits, kombiniert mit dem Anwaltsprivileg und meiner breit abgestützten Erfahrung als externe Beraterin und Auditorin andererseits. Dies alles immer mit Augenmass und dem Fokus darauf, dass das Ergebnis auf Ihre individuellen Bedürfnisse zugeschnitten und in dem von Ihnen gesetzten Zeitrahmen, Budget und in der erwarteten Qualität vorhanden sein muss. Dies setzt solide Projektmanagementerfahrung und eine gute Kommunikation voraus.

Nach dem Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Basel Ende 1994 (lic. iur.) habe ich im Jahre 1997 die Zulassung als Advokatin erlangt und 2005 an der Universität St. Gallen HSG mit einer Dissertation zum Thema Mitarbeiterbeteiligung promoviert (Dr. iur.).

Kontakt

Corporate Compliance Casutt
Dr. Dominique Casutt
Burgstrasse 6
CH-4125 Riehen

+41 76 393 20 06

Scroll to Top